作家丨吴文谦宝马会真人百家乐

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吴文谦，现为 TKX 本钱的合规结伙东谈主，香港特殊行政区高档法院执业讼师。他曾率领火币和 OKX 加密往返所法律和合规职能，并为累计筹集特殊 2 亿好意思元的加密神色和加密基金提供商议。

2月20日香港证监会就相关监管杜撰钞票往返平台的建议伸开商议。

商议文献下载：https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/doc?refNo=23CP1

1. 《2022 年打击洗钱及恐怖分子资金筹集（改良）条例草案》于 2022 年 12 月 8 日通过。

2. 凭证新法案，悉数在香港从办事务的杜撰钞票作事提供商（VASP），如杜撰钞票往返平台，将需要由证监会许可和监管。

3. 凭证法案，杜撰钞票作事是指在提供作事技巧，运营杜撰钞票往返所：（a）提供出售或购买杜撰钞票的作事；或（b）先容他东谈主完成杜撰钞票的销售或购买；以及（c）VASP（平直或盘曲）抓有客户资金或客户杜撰钞票。

4. VASP 主要涵盖中心化杜撰钞票往返所。它也可能涵盖具有托管功能的 OTC 平台（取决于业务花式）。但 P2P 往返或 DeFi 契约不在筹商规模之内。

5. 证监会建议，为在香港运营的现存 VASP，提供 12 个月的过渡期。

6. 在 2023 年 6 月 1 日之前在香港运营的 VASP，不错在此过渡期（直至 2024 年 5 月 31 日）连接运营。合适要素包括：

a) 在香港注册

b) 有在香港的实体办公室

c) 香港的职工主要经管和限度

d) 在香港有极端多的客户和往返举止

7. 现存的 VASP，如需取得 VASP 执照，应于 2024 年 2 月 29 日前提交请求。

8. 需要设有不低于五百万港元的注资本钱，并保有不低于 12 个月计较用度的流动钞票。

9. 证监会建议允许散户投资者使用已取得执照的 VASP，但 VASP 必须筹商投资者的风险容忍度，并不错甘休投资者对杜撰钞票的曝露。

10. 对于客户钞票的守护 – 悉数客户的资金及杜撰钞票必须由 VASP 的子公司（有 TCSP 执照）抓有。当前的条目是热钱包守护不得特殊 2%，且种子及私钥必须存放于香港。

11. VASP 将会在上币前进行遵法拜访，其筹商的尺度包括代币专案团队的配景、代币的监管景况、流动性、安全基础递次等。然则，散户投资者只可投资于“大市值” 杜撰钞票（主要只限于前 3 或前 5 代币）。除此以外，还有以下的遵法拜访条目：

a) 智能合约审计

b) 讼师的法律想法证明该代币不属于“证券”的界说

12. 证监会和洽，要取得保障以秘籍客户存储在热钱包和冷钱包的杜撰钞票存在实质不毛。证监会建议欢喜赔偿安排，以弥补投资者的蚀本，如黑客事件的蚀本。

13. VASP 不得提供或往返杜撰钞票期货合约或养殖品。

14. 对 VASP 来说，提议取消之前的股权代币干系条目。

15. 证监会条目 VASP 推论“转账章程”条目，即 VASP 应记载发送杜撰钞票给其客户和从其客户收受杜撰钞票的东谈主的身份，况且与其他法令统治区的 VASP 交换客户信息。 

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16. 证监会提议 VASP 不应向客户提供算法往返作事或“质押”/“赚取”作事。

17. 证监会强调，旧型杜撰钞票往返平台执照（OSL 和 Haskey 已取得）是用于监管证券代币往返，而新式 VASP 执照轨制则是用于监管非证券代币往返。要是一个往返平台但愿同期往返证券代币和非证券代币，它们应同期请求两种执照（单一详尽请求）。

18. VASP 需要至少有 2 名拖累官（RO）来担任 VASP 的行政董事。其中至少有1名拖累官必须居住在香港。其他要津雇员包括合规官、洗钱解说官、经管东谈主员（举例风险经管东谈主员）。

19. RO 的条目包括：

a) 及格而且适合的条目

b) 无违警记载，未受任何专科或监管机构的辞谢，未被法院从董事职位中罢免，不是歇业公司的董事

c) 通过香港证券及投资学会（HKSI）1 及 2 级磨练

在创刊70周年即将到来之际，为丰富辽宁日报报史馆展陈内容，现决定从即日起面向社会公开征集文物史料。征集范围包括：

d) 杜撰钞票行业素质（要是素质被执照条目豁免，证监会不错收受非监管行业环境的素质）

e) 每年至少条目 12 小时的抓续专科培训（CPT）

20. 证监会还条目悉数 VASP 执照请求者在提交执照前和批准原则后取得2份独处的评估解说。要评估的主要规模包括：

(a) 治理和东谈主员配备；

(b) 代币准入；

(c) 杜撰钞票托管；

(d) KYC、AML/CFT；

(e) 阛阓监控；

(f) 风险经管；

(g) 收集安全。

凭证央行等部门发布“对于进一步退缩和责罚杜撰货币往返炒魄力险的见告”宝马会真人百家乐，本文内容仅用于信息共享，分别任何计较与投资步履进行延长与背书，请读者严格驯顺方位地区法律轨则，不参与任何罪犯金融步履。不为任何杜撰货币、数字藏品干系的刊行、往返与融资等提供往返进口、指引、刊行渠谈勾通等。吴说内容未经许可，辞谢进行转载、复制等，违者将追究法律拖累。